近年來,隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展,證券投資咨詢行業(yè)在服務(wù)投資者、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。部分機(jī)構(gòu)或個(gè)人為追求短期利益,存在夸大宣傳、誤導(dǎo)投資者等不規(guī)范行為,損害了投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)秩序。為此,監(jiān)管部門近期發(fā)布新規(guī),明確了證券投資咨詢的七大“雷池”,要求行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)守底線,規(guī)范從業(yè)行為。
第一,禁止虛假或誤導(dǎo)性宣傳。咨詢機(jī)構(gòu)不得通過虛構(gòu)歷史業(yè)績(jī)、夸大投資收益等方式吸引客戶,所有宣傳材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二,禁止承諾收益。證券投資具有不確定性,咨詢機(jī)構(gòu)不得以任何形式向投資者承諾保本或保證收益,避免誤導(dǎo)投資者承擔(dān)超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資。
第三,禁止未取得資質(zhì)從事咨詢業(yè)務(wù)。從業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須依法取得相關(guān)業(yè)務(wù)許可,確保具備專業(yè)能力和合規(guī)條件。
第四,禁止泄露客戶信息。咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格保護(hù)投資者隱私,未經(jīng)授權(quán)不得泄露、出售或非法使用客戶資料。
第五,禁止利益沖突行為。咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立防火墻機(jī)制,避免因自身或關(guān)聯(lián)方利益影響投資建議的客觀性和公正性。
第六,禁止操縱市場(chǎng)。咨詢機(jī)構(gòu)不得通過散布虛假信息、聯(lián)合交易等手段影響證券價(jià)格,維護(hù)市場(chǎng)公平秩序。
第七,禁止向投資者違規(guī)收費(fèi)。咨詢費(fèi)用應(yīng)透明合理,不得隱瞞收費(fèi)項(xiàng)目或通過不正當(dāng)手段增加投資者負(fù)擔(dān)。
這些規(guī)范的出臺(tái),不僅強(qiáng)化了行業(yè)監(jiān)管,也為投資者提供了更明確的保護(hù)。投資者在選擇證券投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)關(guān)注機(jī)構(gòu)資質(zhì)、歷史記錄和合規(guī)情況,避免落入“雷池”。同時(shí),咨詢機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)自律,提升專業(yè)水平,共同推動(dòng)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。未來,隨著監(jiān)管持續(xù)完善,證券投資咨詢行業(yè)將邁向更規(guī)范、透明的新階段,為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值。
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更新時(shí)間:2026-01-13 17:44:17